美国证券交易委员会(SEC)正考虑向国际评级机构标准普尔提出民事诉讼，称标普在抵押债务证券(CDO)评级上，涉嫌违反联邦证券条例，是主要评级机构首次可能面临起诉。知情人士透露，SEC正调查标普对一个CDO评级过高，有误导投资者之嫌。
标普母公司麦格劳-希尔称，已于上周四收到SEC发出的“韦尔斯通知”，涉及对名为“海豚座”、总值16亿美元(约125亿美元)CDO 2007-1的评级，公司表示愿意与SEC合作。有SEC职员透露，当局可能要求对标普罚款及赔偿。受消息影响，麦格劳-希尔股价前日一度下跌3%，收市倒升0.63%。
CDO评最高级后极速违约
所谓“韦尔斯通知”，是SEC经调查后发现不当行为，要求涉嫌机构或人士回应指控的通知。虽然最终有机会不提起诉，但“韦尔斯通知”已代表一种严重威胁。
由于评级机构对多种与CDO相关证券开出最高评级，但不少在数月后被降级，并在房地产泡沫爆破后出现违约，评级机构统统成为调查目标。参议院常设调查委员会发现，很多CDO起初的评级便存在“严重缺陷”。
标普评级向来引起外界争议。《纽约时报》上月报道，司法部调查标普是否在金融海啸前数年，不当地给予不良按揭证券较高评级；另有报道指，标普8月下调美国主权评级后，正被SEC研究是否涉及内幕交易。
专家：秋后算帐陆续有来
不论此案结果如何，主要评级机构在2008年金融海啸的“所作所为”，随时会被执法机关秋后算帐。纽约圣若望大学法律教授安东尼表示，情况犹如乌云盖顶，类似调查仍陆续有来。法律专家考克斯称，要证明评级机构明知属不良投资而故意给予较高评级的难度甚大，因不能全面重塑事情始末。
|
